事前请示，事后汇报，是经纪人对投资客户应采取的负责态度。实行这一工作准则，既是对投资者的保障，也是对经纪人的保障。
无疑地，投资人是签力偶啊顾客买卖契约，签了买卖授权书和风险说明书。但有一个基本事实没有变：户口的保证金所有权是属于客户本身的。经纪人并不拥有保证金的支配权。客户和经纪人的关系，等于“司令”与“参谋”的关系，兵权在司令手中，参谋只负责搜集资料，出谋献策，一个方案，司令不一定要接纳，也可以否决。一场仗打不打、怎样打，参谋只可提建议，最后人仍要由司令作决定。作为经纪人，如果一手包办，认为要买就买，喜欢卖就卖，先斩后奏，甚至斩而不奏，无异将“司令”罢官夺权，当金主不存在。这种做法，显然与“司令”与“参谋”的关系不相称。
未征得客户同意而擅自买卖的经纪人有一种潜在意识，认为“我是内行，客户是外行，反正客户要听我的，问不问还不一样吗！”这就打错特错了。须知有“问”与没有“问”在手续上完全不一样。比如，你存了十万元在银行，去到银行，填好提款单然后到柜台领钱，这就叫“提款”；如果一冲入银行，闯进柜台，捧起十万元就走，就算你叫一声：“替我在户头扣除十万元吧！”这也算是“抢劫”。问过客户才下单，就是承认户口的保证金是客户的，承认客户是“司令”；问都不问，等于说客户的保证金可以任由自己支配，自己成了“司令”。试问这怎么说得过去？何况经纪人擅自主张，亏了怎么办？客户连一个“知”字都没有，要无端承受这笔亏损，心理能平衡吗？
由经纪人说：“如果是赚钱呢？赚了可以给客户一个意外之喜呀！”这里不光是一个赚或亏得问题，客户参与期货投资，我们应该全方位地去看待其意义：一来可使客户更密切关心世界经济、政治、商品供求，是求知的“学校”；二来可使客户锻炼自己的眼光、胆识、判断力，是立品的“熔炉”；三来可使客户在商品价格波动中规避风险，赚取价差，是求财的“战场”。坚持向客户事前请示，事后汇报，有一整套计划书给客户参考，才能使客户“知其然并知其所以然”，全面地、深刻地理解投身期货投资与人生目标的互动关系。如果一个客户开了期货买卖帐户，长期“不识庐山真面目，只缘身在此山中”，不论赚亏，他的经纪人都要检讨有没有越组代庖了！