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证券咨询机构与人员的从业资格申请及管理证券、期货投资咨询机构资格的维持

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    证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：

    1.年检申请报告；

    2.年度业务报告；

    3.经注册会计师审计的财务会计报表。

    地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起20个工作日内对年检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。

    证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。