第三部分证券交易目的与要求
本部分内容包括：证券交易的一般知识；证券交易规则；证券经纪业务；证券自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券经纪从业资格考试人员，其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人员。带*的内容暂不作要求。
第一章证券交易概述
第一节证券交易基础
一、证券交易的概念
1.证券交易的本质2.证券交易的原则（1）公开（2）公平（3）公正
二、证券交易种类
三、证券交易场所
1.集中交易市场2.场外交易市场
第二节会员和席位
一、会员制度
1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂停与撤销
二、交易席位
1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用
第二章证券经纪业务
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、基本含义
二、证券经纪业务的要素
1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义务
三、证券经纪业务的对象
四、证券经纪业务的特点
1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性
第二节登记存管
一、登记开户的要求
1.合法性2.真实性3.不准开户的人员
二、开设证券帐户
1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营
三、股权登记
1.定向募集2.公开发行
四、证券存管
1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管
第三节委托买卖
一、开设资金帐户
1.经纪商开户2.直接在银行开户
二、经纪服务制度
1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度
三、委托买卖
1.委托方式（1）现价（2）市价（3）委托限价2.委托形式（1）当面委托（2）电话委托（3）函电委托（4）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）
四、委托单的基本要素
1.日期2.品种3.数量4.价格5.时间6.有效期7.签名
五、受理委托
1.验证2.审单3.验资
六、委托执行
1.申报原则2.电话通知场内申报3.场外直接申报
第四节竞价成交
一、竞价原则
1.价格优先2.时间优先
二、竞价方式
1.集合竞价2.连续竞价
三、竞价结果
1.全部成交2.部分成交3.不成交
四、撤单的条件和程序
1.撤单的条件2.撤单的程序
五、B股交易
1.交易特点2.交易方式
第五节交易费用
一、委托手续费
1.定义2.收费标准
二、印花税
1.定义2.收费标准
三、佣金
1.定义2.收费标准
四、过户费
1.定义2.收费标准
五、市场监管费
1.定义2.收费标准
第三章证券自营业务
第一节证券自营业务的含义与范围
一、自营业务的含义与特点
二、自营业务的范围
1.上市证券自营买卖2.柜台自营买卖3.承销业务中的自营买卖
第二节证券自营业务的管理与监督
一、自营资格
1.取得自营资格的条件2.申请自营资格的程序3.资格证书管理
二、禁止行为
三、监督与检查
1.开设自营帐户2.自营业务与其他业务分帐经营、分业管理3.检查制度
第四章清算与交割
第一节清算、交割的含义
一、概念
二、原则
1.净额交收原则2.钱货两清原则
三、清算、交割的区别与联系
第二节交割方式
一、一般交割方式
1.当日交割2.次日交割3.例行日交割4.特约日交割5.发行日交割
二、我国目前的交割方式
1.T+1：A股、基金券、债券2.T+3：B股
第三节禁止行为
一、禁止交割中的资金透支
1.处罚办法2.处理程序
二、禁止交割中的欠库行为
1.处罚办法2.处理程序
第四节股权（债权）登记变更
一、概念
二、登记变更种类
1.交易性变更2.非交易性变更（1）赠与（2）继承（3）分割3.帐户挂失变更
三、变更规则
1.上交所的变更规则2.深交所的变更规则
第五节清算模式
一、一级清算概念及清算程序
二、二级清算概念及清算程序
三、三级清算概念及清算程序
第六节无记名证券的集中代保管制度
一、证券流通形式及其发展
1.实物交割2.集中保管3.无纸化流通
二、集中代保管业务
1.概念2.券商库存债券的集中代保管3.投资者的证券代保管
三、实物债券的交割
1.非移动化（动帐不动券）2.自动交割（帐面划转）
四、国债的寄存与提领
五、库存管理及查库
1.日常管理2.查库
第五章证券回购交易*
第一节回购交易的概念和程序
一、证券回购交易的概念
二、证券交易所回购交易程序
1.以券融资的程序2.以资融券的程序
第二节回购交易规则
一、回购的条件
二、年收益率报价
1.报价方式2.报价规定
三、标准品种
1.上交所的规定2.深交所的规定
四、交易单位
第三节回购交易清算
一、特点：一次交易、二次清算
二、标准券概念
三、标准券的折算率
1.折算率的意义2.折算率的计算3.折算率的公布
第六章其它相关业务
第一节认购配股缴款
一、配股的一般规则
1.配股条件2.配股运作
二、配股权证登记
1.配股权证派发2.配股权证登记托管3.配股权证认购4.配股权证清算
三、操作流程
1.配股操作流程2.权证交易流程
第二节分红派息
一、概念
二、分红派息的规则
1.上海证券交易所2.深圳证券交易所
第三节新股竞价和定价上网发行
一、定义
二、竞价和定价上网发行的程序
三、要则
1.申购资金全额预缴2.银行验资确认3.申购帐户规定4.申购期间资金冻结
第四节基金交易
一、封闭式基金的交易
二、开放式基金的申购与赎回
第七章上市公司的持续信息披露
第一节年度报告
一、编制年度报告的要求
二、年度报告的主要内容
1.封面及目录2.年度报告正文3.备查文件
三、年度报告格式
第二节中期报告
一、编制中期报告的要求
二、中期报告内容
三、中期报告格式
第三节临时报告
一、重要会议的公告
1.董事会会议公告2.监事会会议公告3.股东大会会议公告
二、重要事件的公告
1.重要事件定义2.重要事件公告格式
三、公司收购兼并控股公告
1.收购、兼并、控股人公告内容与格式2.被收购、兼并、控股人公告内容与格式
四、其他公告
1.利润分配公告2.配股提示性公告3.公司合并或分立4.公司破产、解散和清算
第八章证券营业部的经营管理
第一节证券营业部的制度管理
一、岗位责任制度
二、业务操作制度
三、安全保卫制度
第二节证券营业部的设备管理
一、营业场地管理
二、电脑管理
三、通讯设备管理
四、其他设备管理
第三节证券营业部的人员管理
一、员工的要求与聘用
二、经理人员的选择
三、员工的培训
第四节证券营业部的财务管理
一、自有资金管理
二、客户资金管理
三、固定资产管理
四、损益管理
第九章证券交易风险及防范
第一节证券交易风险的含义与种类
一、含义
二、种类
1.信用交易风险2.交易差错风险3.系统保障风险4.其它风险
第二节风险防范
一、制度防范
1.足额保证金制度2.风险准备金制度3.坏帐准备
二、监察
1.事先预警2.实时监控3.事后监查
三、自律管理
1.制度建设2.内部自查3.行业检查