证券业从业人员资格考试（证券投资分析部分）模拟试题
证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）(一)
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。带*的内容暂不作要求。
第一章证券市场概述
第一节证券与证券市场
一、证券
1.有价证券2.有价证券的分类3.有价证券的特征
二、证券市场
1.证券市场的定义2.证券市场的特征3.证券市场的分类
三、证券市场的产生与发展
1.证券市场的产生2.证券市场的发展3.证券市场发展趋势
第二节证券市场参与者
一、证券市场主体
1.证券发行人2.证券投资者
二、证券市场中介
三、自律性组织
四、证券监管机构
第三节证券市场的地位与功能
一、证券市场的地位
1.金融市场体系2.直接融资与间接融资
二、证券市场的基本功能
1.筹资2.定价3.配置4.转制
第二章股票
第一节股份有限公司
一、股份有限公司的性质
二、股份有限公司的设立
三、股份有限公司的组织结构
1.股东大会2.董事会3.监事会4.经理
四、股份有限公司的财务、会计
五、股份有限公司的合并、分立、破产、解散和清算
第二节股票特征与类型
一、股票的定义、性质和特征
二、股票的类型
1.普通股和优先股2.记名股票和不记名股票3.有面额股票和无面额票4.流通股票和非流通股票
第三节普通股票与优先股票
一、普通股票的特征
1.普通股票是最基本、最重要的股票2.普通股票是标准的股票3.普通股票是风险最大的股票
二、普通股票股东享有的权利
1.公司经营决策的参与权2.公司盈余和剩余资产分配权3.优先认股权
三、优先股票的特征
四、优先股票的种类*
1.累积优先股和非累积优先股2.参与优先股和非参与优先股3.可转换优先股和不可转换优先股4.可赎回优先股和不可赎回优先股5.股息率可调整优先股和股息率固定优先股
第四节我国现行的股票类型
一、国家股
二、法人股
三、公众股
1.公司职工股2.社会公众股
四、外资股
1.境内上市外资股2.境外上市外资股
第三章债券
第一节债券概述
一、债券的定义和特征
1.债券的定义2.债券的票面要素3.债券的性质
4.债券的特征（1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）收益性
二、债券的分类
1.按发行主体分类（1）政府债券（2）金融债券（3）公司债券
2.按计息方式分类（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券
3.按债券形态分类（1）实物债券（2）凭证式债券（3）记帐式债券
三、债券的偿还方式
1.到期偿还、期中偿还和展期偿还2.部分偿还和全额偿还3.定时偿还和随时偿还4.抽签偿还和买入注销
四、债券与股票的比较
1.债券与股票的相同点2.债券与股票的区别
第二节公债
一、公债的定义和特点
1.公债定义和性质
2.公债的特点（1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）免税待遇
二、国家债券
1.国债的分类2.我国的国债（1）国库券（2）国家重点建设债券（3）国家建设债券（4）财政债券（5）特种债券（6）保值债券（7）基本建设债券（8）转换债券
三、地方政府债券*
1.地主政府债券的发行主体2.地方政府债券的分类（1）一般责任债券（2）收入债券（3）混合及特种责任债券
第三节金融债券与公司债券
一、金融债券定义及特征
二、公司债券定义及特征
三、公司债券分类
1.信用公司债2.不动产抵押公司债3.证券抵押信托公司债4.保证公司债5.设备信托公司债6.参与公司债7.分期公司债8.收益公司债9.可转换公司债10.附新股认购权公司债
四、我国的企业债券
1.重点企业债券2.地方企业债券3.企业短期融资券4.地方投资公司债券5.住宅建设债券
第四节国际债券
一、国际债券的定义和特点
二、国际债券种类
三、我国的国际债券
第四章投资基金
第一节投资基金概述
一、投资基金
1.投资基金的概念2.投资基金与股票、债券的区别
二、投资基金的产生与发展
三、投资基金的特点
1.集合投资2.分散风险3专家管理
四、投资基金的分类
1.基本类型（1）契约型与公司型（2）封闭型与开放型2.根据投资标的划分（1）国债基金（2）股票基金
五、基金的费用
六、基金资产估值与净资产的计算
七、封闭式基金的期限
第二节投资基金管理与托管机构
一、基金管理人
二、基金托管（信托人）
第五章金融衍生工具
第一节金融期货与期权*
一、金融期货
1.金融期货定义2.金融期货的产生和发展3.金融期货的特征4.金融期货的主要种类（1）外汇期货（2）利率期货（3）股票指数期货5.金融期货的功能（1）风险转移功能（2）价格发现功能
二、金融期权
1.金融期权的定义2.金融期权的产生和发展
三、金融期货与期权的区别
1.标的物不同2.投资者权利与义务的对称性不同3.履约保证不同4.现金流转不同5.盈亏的特点不同6.套期保值的作用与效果不同
第二节可转换证券
一、可转换证券的意义
二、可转换证券的特点
三、可转换证券的要素
1.转换比例2.转换期限3.转换价格
第三节其他衍生工具
一、存托凭证
1.存托凭证的定义2.美国存托凭证（ADR）的种类（1）无担保的ADR（2）有担保的ADR3.存托凭证的优点（1）市场容量大、筹资能力强（2）上市手续简单、发行成本低（3）提高知名度、为日后在国外上市奠定基础（4）避开直接发行股票债券的法律要求4.ADR的市场运作（1）有关的业务机构（2）ADR的发行（3）ADR的交易
二、认股权证
1.认股权证的定义2.认股权证的要素（1）认购数量（2）认股价格（3）认股期限3.认股权证的发行4.认股权证的交易5.认股权证的价值（1）内在价值（2）投机价值
三、优先认股权*
1.优先认股权的意义2.优先认股权与认股权证的比较3.优先认股权的价值（1）附权优先认股权的价值（2）除权优先认股权的价值（3）优先认股权的投机价值四、备兑凭证*
第六章证券机构
第一节证券经营机构
一、证券经营机构的定义
二、证券经营机构的产生和发展
三、证券经营机构的类型
1.分离型2.综合型3.中国证券经营机构的类型（1）专营机构（2）兼营机构
四、证券经营机构的地位和作用
五、证券经营机构的主要业务
1.承销2.经纪3.自营4.兼并收购5.基金管理6.咨询服务7.其他业务
六、证券经营机构的发展趋势
第二节证券服务机构
一、证券登记结算公司
1.证券登记结算公司的组织机构2.证券登记结算公司的职能3.证券登记结算公司的业务范围
二、证券投资咨询公司
1.证券投资咨询公司的性质和特点2.证券投资咨询公司的种类3.证券投资咨询公司的业务范围
三、其他证券服务机构
1.信用评级机构2.会计师事务所3.资产评估机构4.律师事务所5.证券信息公司
第七章证券市场运行
第一节证券发行和流通市场
一、证券发行市场
1.证券发行市场的定义2.证券发行市场组成3.证券发行市场基本功能
二、证券交易所
1.证券交易所的定义和特征2.证券交易所的组织形式（1）公司制（2）会员制3.证券上市制度4.证券交易所的功能
三、场外交易市场
1.场外交易市场的定义和特征2.场外交易市场的参加者和交易对象3.场外交易市场的功能
第二节证券价格和价格指数
一、股票的价格
1.股票的理论价格2.股票价格的形成机制3.股票的价值和价格（1）票面价值（2）帐面价值（3）清算价值（4）内在价值（5）市场价格
二、债券的价格
1.债券的理论价格2.债券价格的形成机制
三、股票价格指数
1.股票价格平均数2.股票价格指数3.我国主要股票价格指数（1）上证综合指数（2）深证综合指数（3）上证30指数（4）深证成份股指数4.境外主要股票价格指数（1）道?琼斯股价指数（2）金融时报指数（3）日经225股价指数（4）恒生指数
第三节证券投资的收益和风险
一、证券投资收益
1.股票投资收益（1）股息（2）资本损益（3）资本增值收益2.债券投资收益（1）债息（2）资本损益
二、证券投资风险
1.系统风险（1）政策风险（2）市场风险（3）利率风险（4）购买力风险2.非系统风险（1）信用风险（2）经营风险（3）财务风险3.收益与风险的关系
第八章证券市场法规体系与监管构架
第一节征券市场法规体系
一、国家法律
1.《中华人民共和国公司法》2.《中华人民共和国刑法》
二、行政法规
1.《股票发行与交易管理暂行条例》2.《中华人民共和国国库券条例》3.《企业债券管理条例》4.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》5.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
三、部门规章
1.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》2.《禁止证券欺诈行为暂行办法》3.《证券交易所管理办法》4.《证券经营机构股票承销业务管理办法》5.《证券经营机构自营业务管理办法》6.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》7.《证券业从业人员资格管理暂行规定》8.《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》9.《证券市场禁入暂行办法》
第二节证券市场监管体系
一、证券市场监管的意义和对象
二、证券市场监管的目标与手段
三、政府监管部门
1.国务院证券委员会2.中国证券监督管理委员会3.地方证券监管部门
四、自律性监管机构
1.证券交易所2.证券业协会
第三节证券市场监管的主要内容
一、证券发行市场监管
1.证券发行审核制度（1）证券发行注册制度（2）证券发行核准制度（3）我国证券发行的审核制度2.证券发行信息披露制度（1）信息披露的意义（2）信息披露的法律标准（3）证券发行信息披露制度的基本原理（4）证券发行信息披露制度的主要内容
二、证券交易市场监管
1.证券上市制度（1）证券上市条件（2）上市契约和上市公司义务（3）证券上市程序（4）证券上市的暂停和终止（5）我国股票上市制度2.上市公司信息持续披露制度（1）信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任（2）年度报告书制度（3）中期报告书制度（4）季度报告书制度（5）临时报告书制度（6）证券交易所公开政策的披露（7）我国证券市场的信息披露制度
三、证券经营机构监管
1.证券经营机构设立的监管（1）特许制（2）注册制2.证券经营机构行为的监管（1）定期报告制度（2）财务保证制度（3）行为规范与行为禁止制度（4）证券自营业务的监管（5）证券经营机构的自律制度3.我国对证券经营机构的监管（1）证券经营机构股票承销业务的监管（2）证券经营机构证券自营业务的监管（3）证券经营机构外资股业务的监管（4）证券经营机构的风险监管（5）证券经营机构业务资料报送制度
四、对证券业从业人员的监管
1.证券业从业人员的分类2.资格考试与注册制度
五、对证券交易所的监管
1.证券交易所管理模式2.证券交易所管理原则3.证券交易所管理制度
4.证券交易所的自律管理
六、对证券投资者的监管
1.对个人投资者的监管2.对机构投资者的监管
七、对证券欺诈行为的监管
1.对操纵市场的监管2.对内幕交易的监管3.对欺诈客户的监管4.我国对证券欺诈行为的监管
第九章证券业从业人员的道德规范和行为准则
第一节证券业从业人员的道德规范
一、一般性职业道德的基本原则和基本规范
1.一般性职业道德的基本原则2.一般性职业道德的基本范畴（1）职业理想（2）职业态度（3）职业义务（4）职业技能（5）职业纪律（6）职业良心（7）职业荣誉（8）职业操守
二、证券业从业人员的道德规范
1.证券业从业人员职业道德的作用和定义2.证券业从业人员职业道德规范的内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法
第二节证券业从业人员的行为准则
一、保证性行为
1.热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度4.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉5.文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正6.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序7.团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
二、禁止性行为
1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖活动2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定4.不得劝诱客户参与证券交易5.不得接受分享利益的委托6.不得向客户保证收益7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托8.不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动